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《店頭市場》櫃買交易制度系列報導：證券商注意措施篇
2013/10/28 12:23時報資訊

【時報記者張漢綺台北報導】為維護證券市場交易安全，保障投資人權益，世界各證券市場都訂定買賣有價證券監視制度，櫃檯買賣中心亦有關於櫃檯買賣市場的監視制度，櫃買中心特別發表一系列報導，陸續揭開交易市場監視制度神秘的面紗，逐一為投資大眾詳細說明，期使投資人能更為了解股市監視作業，提振投資人對股市的信心。

櫃買中心表示，投資人買賣股票主要是為了追求長期穩健的投資利得及維持安定的收益，穩定而健全的證券市場才能保障投資人的獲利，一旦證券市場發生不法炒作或內線交易，除了嚴重影響市場交易秩序外，更將危害投資人的權益，因此櫃買中心的監視制度主要分為通知證券商注意、公布注意交易資訊及處置措施等，並用一系列報導將陸續揭開交易市場監視制度神秘的面紗，逐一為投資大眾詳細說明，期使投資人能更為了解股市監視作業，提振投資人對股市的信心。

首先介紹通知證券商注意的措施，櫃買中心在每日交易時間內，會分析各種有價證券的交易情形，當投資人於某證券商委託買賣有價證券之金額異常，或某證券商受託買賣有價證券之金額異常，櫃買中心於盤中會先以電話通知該證券商經理人注意，另於收盤後以書面通知證券商注意。當證券商受託買賣異常交易有價證券而未能確實依規辦理投資人開戶手續、徵信作業、投資能力評估及受託買賣作業者，櫃買中心將依證券商違規情節輕重，對證券商處以通知、警告、限制或停止買賣之措施。

對於交易異常之上興櫃公司，櫃買中心如何要求公司提升資訊透明度？櫃買中心表示，為保護投資人，對於持續交易異常股票，櫃買中心會加強要求持續交易異常股票發行公司財務業務資訊的揭露與說明，諸如：公告自結損益、未來營運計畫等，以提升資訊透明度，降低市場訊息的不對稱性，若發現新聞媒體報導上興櫃公司財務、業務之相關訊息將影響投資人之行為時，櫃買中心即請發行公司澄清或發布相關資訊，投資人可以透過公開資訊觀測站網站即時查詢上興櫃公司之重大訊息及財務業務相關資料。

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